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汪灵罡

风险管理进阶:深度解析金融机构反洗钱与反恐融资(上)

2024-11-26 19:00 | 北京市

Live Start:2024-11-26 19:00
活动详情

⊙ 课 程 大 纲 :

第一章、金融机构反洗钱义务从何而来
1.区别定义:洗钱与恐怖主义融资有何区别?
2.风险关联:洗钱风险与上游犯罪有何关联?
3.法律框架:反洗钱监管的法律框架是什么?
 
第二章、反洗钱反恐融资的公司治理
4.风险控制:什么是“风险为本”的控制方法?
5.管理责任:独立的洗钱风险管理负责人职责是什么?
6.业务责任:董事会与业务条线的责任范围如何界定?
7.部门责任:洗钱风险管理部门的责任范围是什么?
 
第三章、反洗钱反恐融资的起点:与客户建立业务关系
8.客户定义:谁是“客户”?
9.业务关系:什么是“业务关系”?
 
第四章、反洗钱反恐融资的重难点:客户尽职调查
10.尽调步骤:客户尽职调查包括哪些步骤?
11.尽调外包:如何进行“客户尽职调查”的外包?
 
⊙ 课 程 要 点 :
1.金融机构反洗钱义务从何而来
2.反洗钱反恐融资的公司治理
3.反洗钱反恐融资的起点:与客户建立业务关系
4.反洗钱反恐融资的重难点:客户尽职调查

 

活动说明

⊙ 报 名 说 明 :

一、持证人:

需用绑定金库网账号的手机号进行报名;

二、参与方式:

1.金库网会员:

可直接报名直播活动,无需抢前50名报名;

VIP会员:全年免费参加直播活动,报名成功并签到3次以上,额外最多可获得3学时;

普通会员:免费参加10场直播活动,报名成功并签到3次以上,额外最多可获得3学时。

2.免费报名:

前50位报名:报名成功并签到3次以上,可获2学时,每周最多可申报一场;

备注:同一场活动只可有一种报名方式。

三、符合获取学时要求的学员,学时在每周三17点前增加到学时库中,请自行在未申报列表里申报学时。

四、如有问题,可添加金库网官方微信:jinkuhuodongzhushou。

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主讲嘉宾

汪灵罡

上海国际经济贸易仲裁委员,金诚同达律师事务所合伙人律师。

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