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汪灵罡

风险管理进阶:深度解析金融机构反洗钱与反恐融资(下)

2024-12-03 19:00 | 北京市

Live Start:2024-12-03 19:00
活动详情

⊙ 课 程 大 纲 :

第一章、客户身份资料及交易记录保存
1.资料保存:客户身份资料及交易记录应如何保存?
2.信息保护:客户尽职调查与个人信息保护如何平衡?
 
第二章、客户风险等级与交易行为监控
3.风险等级:客户风险等级如何划分?
4.风险识别:四类客户风险识别的纬度是什么?
 
第三章、大额交易和可疑交易
5.大额交易:大额交易如何量化统计和报告?
6.可疑交易:可疑交易模型如何设计和修正?
 
第四章、金融机构洗钱风险管理责任
7.监管机构:反洗钱执法检查机构有哪些?
8.处罚力度:反洗钱监管处罚力度如何?
 
⊙ 课 程 要 点 :
1.客户身份资料及交易记录保存
2.客户风险等级与交易行为监控
3.大额交易和可疑交易
4.金融机构洗钱风险管理责任

 

活动说明

⊙ 报 名 说 明 :

一、持证人:

需用绑定金库网账号的手机号进行报名;

二、参与方式:

1.金库网会员:

可直接报名直播活动,无需抢前50名报名;

VIP会员:全年免费参加直播活动,报名成功并签到3次以上,额外最多可获得3学时;

普通会员:免费参加10场直播活动,报名成功并签到3次以上,额外最多可获得3学时。

2.免费报名:

前50位报名:报名成功并签到3次以上,可获2学时,每周最多可申报一场;

备注:同一场活动只可有一种报名方式。

三、符合获取学时要求的学员,学时在每周三17点前增加到学时库中,请自行在未申报列表里申报学时。

四、如有问题,可添加金库网官方微信:jinkuhuodongzhushou。

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主讲嘉宾

汪灵罡

上海国际经济贸易仲裁委员,金诚同达律师事务所合伙人律师。

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