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讲师介绍
马 建 新
• 道琼斯公司中国区风险合规总监
• 中国贸促会经贸摩擦顾问委员会国际合规专家
• 全国企业合规专家委员会研究会成员
课程亮点
全局视角：课程以更宏观的视角阐述尽职调查的意义与功能，以全局的视角了解尽职调查，了解尽职调查分别在机构与客户端规避风险的作用与影响。
精琢细磨：聚焦不同情形、机构及业务，提供系统化尽职调查方法。
国际案例：课程分享多例国际上在尽职调查方面成功或失败的风控实践案例，了解深度尽职调查中各环节的复杂性及重要性。
你将获得
1、尽职调查的范围与内涵。
2、尽职调查的工作原则。
3、强化尽职调查场景及措施。
4、简化尽职调查场景及措施。
5、委托第三方开展客户尽职调查注意事项。
6、银行、证券、期货、基金、保险等各类金融服务尽职调查方法。
7、尽职调查风险类型。
8、“股权穿透式”尽职调查。
9、“高风险国家” 尽职调查。
10、尽职调查实践建议。
课程内容
1、如何平衡风险与绩效？
2、什么类型的场景需要强化尽职调查？
3、什么类型的场景可以简化尽职调查？
4、各机构面对不同业务开展尽职调查时有什么需要注意的？
5、如果企业客户多次汇钱被拒，机构该如何帮助客户？
6、怎么做客户的尽职调查?
7、为什么尽职调查中受益所有人很重要？
8、如何穿透股权完成尽职调查？
9、实践过程中尽职调查需要重点关注什么？
10、为什么说尽职调查人人有责？
适合人群
• 银行从业人员
• 保险从业人员
• 基金从业人员
• 证券从业人员
• 财富公司从业人员
• 财富人士
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